2021年，國家能源局南方監管局深入貫徹落實黨中央、國務院“放管服”改革決策部署，不斷完善監管機制，努力創新監管方式，推動電力業務許可工作由事前許可審查向事中事后監管轉變，由規范化標準化向建立以信用為基礎的新型監管轉變，監管效能顯著提升。

　　完善監管機制

　　新型監管方式初步形成

　　2021年，南方能源監管局努力實踐探索，制定《南方能源監管局電力業務資質許可事中事后監管工作指引》，基本建立了以公平監管、精準監管和信用監管相互補充的立體式、差異化的新型監管機制。

　　加強公平監管，持續推進“雙隨機、一公開”監管。南方能源監管局把“雙隨機、一公開”作為事中事后監管一項基本制度，組織了兩批“雙隨機、一公開”監管。隨機抽取146家承裝（修、試）電力設施企業作為檢查對象，并隨機抽取56人次執法人員參加檢查，每家企業隨機分配兩名執法人員開展事后監管。檢查發現51家企業未能滿足許可條件，要求進行整改。根據信用風險高低實施分級分類監管，提高高風險市場主體抽查比例和頻次，增強監管的精準性。

　　推進精準監管，建立問題企業“三清單”。在“雙隨機、一公開”公平監管的基礎上，建立許可審查存疑企業清單、被投訴舉報企業清單和失信企業清單。“三清單”實施動態管理、實時監管、專人負責，定期形成監管計劃，提升監管精準度。2021年，南方能源監管局對許可審查存疑企業47家、被投訴舉報企業31家、失信和嚴重失信企業59家進行精準監管。經查，15家企業涉嫌提供虛假資料被依法撤銷許可并予以行政處罰；5家失信企業許可條件不滿足，許可證被依法撤銷。

　　強化信用監管，全面依法開展告知承諾制全覆蓋核查。南方能源監管局對試點的深圳、海南省共15家采用告知承諾制取得承裝（修、試）電力設施許可證企業進行核查。核查發現13家企業實際情況與承諾不符，要求其限期整改，逾期不整改或者整改后仍不符合條件的，依法撤銷許可；對故意隱瞞真實情況、提交虛假承諾的1家企業，按照有關規定依法撤銷許可并給予行政處罰，相關不良信息歸集至能源行業信用系統，對于嚴重失信企業依法實施聯合懲戒，建立以信用為基礎的新型監管機制。

　　建立政府監管+社會監督機制，有力維護秩序。對于公平監管、精準監管和告知承諾制事后核查發現的企業問題，南方能源監管局定期通過局門戶網站和微信公眾號向社會披露和通報，并按照規定及時歸集到“信用能源”系統，信用懲戒和社會監督成效更加顯著。

　　創新“互聯網+監管”方式

　　監管效能顯著提升

　　2021年，南方能源監管局通過“互聯網+監管”加大非現場檢查力度，在許可申請數量增長100%情況下，許可辦理時限壓縮50%，同時資質管理差旅經費同比降低53%、專家勞務費同比減少60%，監管效能明顯提升。

　　建設非現場核查中心，提升監管精準化、智能化水平。通過全面實施大數據共享、網絡核驗等非現場監管方式，建設非現場核查中心。配置網絡、視頻、錄像、存儲等設備，全面運用遠程監管、移動監管、預警防控為特征的非現場監管，實現實時遠程視頻核查和監管全程數字化、全記錄、可追溯。2021年，通過互聯網+監管方式開展非現場核查達350余次，非現場核查流程和方式逐步成熟規范，成為電力業務資質許可事中事后監管的主要手段。

　　堅持“非必要不現場檢查”，形成非現場檢查為基礎、以現場檢查為補充的分類監管方式。2021年6月份以來，在許可審查過程中，正式實施人員視頻核驗，累計開展視頻核查達200余次，在許可申請總數中占比超過80%。相比傳統的報送資料、現場核查等方式，遠程人員視頻核查方式可有效防范人員等造假騙取許可的行為。

　　完善遠程視頻核查和處理程序，提高“互聯網+監管”規范化標準化。統一規范非現場核查的告知環節、核查環節、處理環節的處理程序和標準，對全過程進行記錄和整理研究，許可管理與信用懲戒、行政處罰等聯動處理機制逐步形成。

　　夯實監管基礎

　　切實維護市場秩序

　　對于轉包及違法分包、提供虛假承諾和虛假資料騙取許可等違法違規行為，南方能源監管局保持高壓態勢，通過行政處罰和信用懲戒等方式予以嚴厲打擊，并及時進行集中通報，起到較好警示和震懾效果。

　　強化信用建設，信用監管發揮大作用。2021年，南方能源監管局歸集行政處罰信息147條、行政檢查信息120條，歸集數據及時、全面、準確；建立失信企業清單制度，向轄區內嚴重失信的40家持證發電企業和承裝（修、試）企業進行失信告知，告知、提醒企業被列入嚴重失信名單面臨的聯合懲戒措施并提出監管意見。在事中事后監管中，加強企業誠信教育，建立失信企業約談和警示制度，按照“應歸盡歸”原則加強信用信息歸集，深化各領域信用應用，推進建立以信用為基礎的新型監管機制。

　　強化行政執法，嚴厲查處違法違規行為。2021年，南方能源監管局通過電力業務許可事中事后監管發現違法違規行為并依法立案查處16家企業，包括15家提供虛假承諾、虛假資料騙取許可的承裝（修、試）電力設施許可證企業、1家違法分包企業，依法予以撤銷許可、罰款及沒收違法所得行政處罰。

　　2022年，南方能源監管局將結合南方區域實際，繼續探索電力業務許可事中事后監管新方法、新措施、新途徑，完善以問題為導向、以信用為基礎的新型監管機制，持續優化許可服務，不斷提升監管效能，進一步優化營商環境，以優異的成績迎接黨的二十大勝利召開。

責任編輯：于彤彤

文章來源：中國電力新聞網